一、第二届理事会的主要工作
1999年6月，中国国债协会召开第二次会员大会，选举并产生第二届理事会，至今已经九年了。在这九年中，我国经济社会发生了深刻的变化，改革开放和经济建设取得了举世瞩目的成绩，金融体制改革不断深化，国债市场乃至债券市场快速发展。九年来，第二届理事会在政府主管部门的支持与指导下，在全体会员的共同努力下，紧紧围绕促进国债市场发展的工作重点，突出为会员服务和为政府部门服务的特点，发挥自身优势，与时俱进，开拓进取，在宣传国债政策、维护国债信誉、开展理论研究、组织业务培训、进行市场调研、加强会员联系、沟通市场信息、促进行业自律管理以及承办政府部门委托业务等方面做了许多卓有成效的工作。协会及各会员单位为配合财政部圆满完成国债发行任务，确保我国经济建设的资金需要，以及配合中央实施宏观调控政策，促进国债和金融市场健康、稳定的发展，做出了积极的贡献，得到了财政部的充分肯定。九年来，协会共召开或联合召开规模较大的各种会议36次，协办大型国际会议7个； 举办或协办国内业务培训班33期，参加培训人员4260多人次；组织境外业务培训考察团15个,参加培训考察人员248人次；组织国债和金融方面的相关理论研究课题5个；系列出版“中国国债市场年报”5本，编辑刊物《国债与金融》58期，编印内部资料《债券市场动态》188期；建立了协会专业网站，累计浏览量达71万多人次。
特别是近几年来, 国务院发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，给我国债券市场提供了前所未有的发展机遇，也为国债协会的发展提供了良好契机。协会的“桥梁、纽带、服务”作用日益增强，服务质量和服务水平有了较大提高，国际交流渠道不断拓展，行业自律与诚信机制建设逐步开展，协会在业内的影响与社会地位不断提升，得到主管部门领导的表扬和广大会员的认可。总结二届理事会的工作，主要有以下几个方面：
(一)抓住机遇，转轨改制，创新思路，寻求发展
1999年，按照国务院关于清理整顿证券机构的指示，作为国债协会会员主体的财政部门中介机构面临着“关、停、并、转”的清理整顿，协会的生存和发展面临着重大的抉择。在这紧要关头，协会抓住了机遇，于当年6月份召开了第二次会员大会。会议根据国债市场结构的变化，果断地将银行、保险、信托、证券、基金公司和农村信用合作社联合社等主要市场机构，发展为协会会员，为协会组织补充了大量的新鲜血液。一批在我国金融行业具有一定影响力，在国债市场中表现突出的金融机构，被选为协会理事会员和常务理事会员，使协会在业内的影响力进一步提升。转制后的中国国债协会会员，涵盖了中国金融领域的主要行业，是中国国债市场的中坚力量和生力军，在国家经济建设中发挥着重要作用。之后，随着市场的深入发展，协会不断扩大会员队伍，截至今年3月底，协会共有机构会员209家。按会员级别划分：常务理事级会员57家；理事级会员41家；普通会员111家。按行业类别划分：商业银行91家（含外资银行5家）；证券公司67家；保险公司11家；基金管理公司16家；农村信用合作社5家；信托投资公司11家；其他机构8家。
值得一提的是，中国加入WTO后，金融市场对外开放的步伐日益加快。特别是2004年以来，一些外资金融机构相继进入中国国债市场。与此同时，汇丰银行（中国）有限公司、德意志银行（中国）有限公司、花旗银行（中国）有限公司、渣打银行(中国)有限公司、摩根大通银行（中国）有限公司五家外资银行积极加入协会，反映出协会适应国债市场对外开放的需要，向着国际化目标迈出了关键的一步。
各位代表，几年来，中国国债协会会员结构实现的战略性转变、会员队伍的发展壮大，给协会带来了新的生机，增添了活力，为协会各项工作和事业的发展奠定了坚实的组织基础。
(二) 与时俱进，面向市场，发挥优势，强化服务
随着我国经济体制改革不断深化和市场经济体制逐步建立，以及国债市场更加完善，协会工作重点转向为市场服务。第二届理事会明确了协会在新的历史阶段的工作目标和任务，协会紧密结合国债市场的发展，加大为会员和政府部门的服务力度并不断提高服务质量，对国债市场健康发展，发挥了积极作用，协会工作由此步入一个新的发展阶段。
1、面向会员服务，为他们成为符合新时期要求的、具有国际化水平的金融机构提供支持。
（1）根据不同时期国债市场发展的需要，开展国内外业务培训工作。培训内容从初期的国债基础知识及相关的业务操作，到前沿性国债理论知识和创新类产品的技术应用；培训手段从单纯的讲解到模拟演练。1999年11月，为配合《证券法》的实施，协会举办了“贯彻落实《证券法》，规范证券（国债）市场”培训班。近年来，随着我国债券市场的深入发展和创新产品的不断推出，协会先后举办了国债市场风险管理、财会税收政策与实务操作、国债买断式回购、信贷资产证券化等培训班。2006年和2007年举办的债券市场衍生产品实务操作培训班，还运用实际数据进行国债期货现场模拟交易，效果很好，受到了与会代表的欢迎。2007年3月至4月，为了配合上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的推出，协会与上海证券交易所共同组织了三期模拟演练培训班，有160多名证券从业人员参加了培训，为推动债券市场协调发展和统一互联做出了积极的努力。
协会积极创造条件举办国外业务培训班和国债市场考察团，扩大视野，借鉴经验，加强与国外同行业的交流。九年来，协会共组织15个境外培训考察团，有200多个会员机构代表分别到美国、加拿大、英国、荷兰、德国、法国、丹麦、瑞典、日本、韩国和澳大利亚等11个国家进行培训和考察。团员们普遍反映，协会组织的境外学习和考察，组织工作周密、细致；受到有关外方政府部门和机构的重视；培训内容丰富，紧密联系业务实际，贴近国际市场；研究探讨问题有一定的深度，学有所得。
总之，通过一系列的、多种形式的国内外业务培训，会员单位从业人员的视野不断拓宽、专业技术水平有所提升，行业整体素质得到提高。
（2）举办与国债市场相关的多种形式研讨会、报告会、座谈会。随着国债市场改革进程的加快，协会组织或联合召开的、比较有影响的大型研讨会也不断增多。2002年，协会同中国银河证券公司、中国平安保险公司、德意志银行集团在西安联合举办了“中国债券市场开放与创新国际研讨会”。此外，还同中国银行业协会、中国保险业协会、中国财务公司协会共同举办了“中国国际金融商品展暨2002北京?金融创新论坛”活动。协会在每年召开理事会期间，都结合国债市场形势举办研讨会或论坛，邀请政府部门领导、专家学者和业内资深人士，共同研究探讨国债市场的改革发展问题。2007年12月，协会结合国际金融市场形势，适时举办了“美国次贷危机与中国应对策略研讨会”，分析次贷危机产生的原因，对中国债券市场将会产生的影响以及应当采取的防范措施建议。
近年来，协会还结合我国金融改革和中央宏观调控政策的实施，组织多种形式的座谈会。每当宏观形势、政策取向、市场情况发生变化时，协会都不失时机地就金融领域关注的热点问题召开座谈会，探讨宏观经济形势和金融体制改革情况、物价走势及其对债券市场的影响、国债管理改革思路等问题，为会员提供政策信息，帮助会员分析市场形势，把握市场方向，做好国债投资决策。2004年上半年，由于市场对加息预期不断上升，市场的不确定因素有所增加，国债交易不够活跃，国债发行面临着一定困难。面对复杂多变的市场环境，为促进国债发行任务顺利完成，维护国债市场的稳定，保护会员的合法权益，协会适时地召开了四次会员座谈会。2007年上半年，针对流动性过剩问题，协会组织了专题座谈会，邀请中国社会科学院和中国国际金融有限公司的著名金融学家、金融专家作专题报告，探讨流动性过剩压力下的金融形势和宏观调控政策取向，分析金融市场形势及未来走势。近几年，协会还结合新的会计准则出台，组织了两次债券市场财会税收政策及执行情况座谈会，为改革债券交易中的财税制度，提供市场信息和政策建议。
多年的实践证明，组织会员座谈是传递政策信息、沟通市场情况、反映问题和听取意见的有效方式。协会通过组织各种内容的座谈会，为政府主管部门与国债市场成员提供了直接有效的交流平台，较好地发挥了协会桥梁纽带作用。每次召开座谈会后，协会都将会员提出的意见和建议进行认真整理，及时向财政部反映，协助政府了解市场，为政府部门研究工作、制定政策提供了参考依据。使会员合理利益在政府相关政策中得到体现。
（3）创办《中国国债市场年报》、改进《国债与金融》内部刊物、编辑整理《债券市场动态》。协会将成立之初创办的《国债协会通讯》，改版为《国债与金融》，扩充了研究范围，提高了理论水平；2003年又创办了《中国国债市场年报》，填补了我国国债市场综合资料的空白；近两年还定期编辑整理了《债券市场动态》。这些出版物和内部资料的专业性、权威性、理论性不断增强，在宣传国债政策、开展理论研究和学术交流、反映市场情况等方面发挥了积极的作用，是业内人士、理论研究人员以及广大投资者了解和研究国债市场的重要参考工具。
（4）根据信息时代发展的需要，建立了专业网站。2000年，协会在“中国债券信息网”上建立了“中国国债协会信息平台” ，经过两年多的试运行，于2003年将其改造升级为中国国债协会网站。近两年，协会网站更加注重信息的全面性、时效性，加大了政策信息宣传和国债业务咨询服务的力度。网站开辟了国债市场行情查询功能及“ 全球债券市场”、“百姓国债投资指南”和“债券小辞典”等专题栏目，并与61家会员机构和6家全国性金融行业协会的网站链接，受到会员和广大业内人士的关注和好评。网站的浏览次数持续增长，年均点击量达23万人次。此外，协会还利用自办网站的优势，建立了国债市场统一的数据库，搜集整理了银行间债券市场和交易所国债市场的相关数据，并编制多张数据汇总表，发布在协会网站和刊物上，为会员和广大市场成员提供信息服务。
（5）加强与国内外同行业的交流与协作。2006年10月9日, 协会与中国银行业协会、中国证券业协会、中国保险行业协会、中国期货业协会、中国信托业协会和中国财务公司协会共七家全国性金融行业协会在北京共同签署合作备忘录，宣布建立全国金融行业协会联席会议制度。联席会议确定，各协会在共享金融行业信息，共同研究有关的行业课题，协力开展行业宣传，协调发布行业风险提示，逐步建立跨行业诚信信息沟通机制等方面展开合作，以形成优势互补、凝聚合力的工作机制，更好地维护金融行业市场秩序，为会员提供更优质的服务，共同促进金融业的健康发展。
为适应入世后我国金融业对外全面开放的需要，协会加强了与国际同业组织的交流与合作。2005年协会与美国债券市场协会正式建立了友好合作关系，之后双方有关领导进行了互访，在国债理论研究、培训考察方面达成了合作意向。当年协会组织的赴美国培训考察团，就是由美国债券市场协会接待并安排的，取得了非常好的效果。2005年1月，协会作为OECD经济部组织的“中国经济调查活动”中唯一被访问的行业组织，接待了OECD官员的来访，与他们进行了广泛深入的交流。
2、面向政府服务，内容不断丰富，质量明显提高。
随着我国政治经济体制改革的不断深入，协会为政府部门服务的内容和方式也发生了很大的变化。1998年政府机构改革后，协会受财政部委托，负责办理国债发行和兑付的相关业务，以及金融和外国政府贷款的政策宣传和咨询服务工作。2000年后，随着国债市场化的程度越来越高，协会为政府部门的服务逐渐转向了以政策宣传、理论研究、业务培训和市场调研为主，同时承办国内外重大会议等。协会紧紧围绕促进国债管理改革和国债市场发展这条主线，具体做了以下几个方面的工作：
（1）围绕确保国债发行这一中心工作，主动为政府服务，促进财政政策的实施。协会不论是办理国债发行和兑付相关业务，还是利用各种媒体宣传国债政策，以及配合政府主管部门召开各种会议，其目的就是要保证国债顺利发行，从而促进财政政策有效实施，确保我国经济稳步增长。多年来，协会积极创办网站、年报、刊物等宣传媒体，宣传国家宏观调控政策和金融改革信息，宣传国债政策和国债市场的发展与改革；多次召开国债承销团成员座谈会，为改进完善国债发行制度，促进国债市场的健康发展提供政策建议。2003年，协会受财政部和中国人民银行委托，协办凭证式国债发行10年知识竞赛和征文活动。这次活动采取通过协会网站和报刊答题的灵活方式，致使社会公众踊跃参与，共收到有效答卷15.8万份、征文700多篇，为凭证式国债发行工作的改进以及之后储蓄国债的顺利推出，做出了积极的贡献。
（2）组织委托业务培训。2000年1月中旬至3月底，为配合1997年无记名（一期）国债到期兑付，防止各兑付网点误收误兑假国债券，协会受财政部委托，分别在海口、北京、兰州、西安四个城市举办了16期国债券反假培训班，培训兑付业务人员1853名，保证了兑付工作的顺利进行。2006年5月下旬至6月上旬，为配合储蓄国债的顺利推出，协会与中国工商银行合作，协助财政部和中国人民银行在杭州举办“储蓄国债(电子式)代销试点工作动员会”和四期储蓄国债业务培训班，来自各级财政部门和人民银行系统以及七家试点银行的800多名代表参加了培训。此外，为配合财政部对金融企业财务和外国政府贷款的管理，协会还多次举办金融财务监管和外国政府贷款业务方面的培训班。
（3）根据我国经济发展不同时期的国债管理目标和市场变化，开展国债理论与政策的研究。协会先后组织完成了《我国国债规模与相关政策研究》、《加快国债市场化建设》、《加强国债资金运用管理及入世后的国债对策》等多个重大课题。近几年，协会受财政部委托分别组织了《中国国债券利率互换研究》和《债券市场会计问题研究》课题。这些课题报告得到财政部、各主管部门和有关专家的较高评价，为相关政策的制定提供了重要的理论依据。
（4）配合政府主管部门做好国债市场的调研。每当财政部推出新的国债发行品种时，协会都深入市场开展调研。在储蓄国债（电子式）发行时，协会受财政部和人民银行的委托，分别组织了若干个调研小组，由秘书处领导带队到北京市各试点银行的销售网点进行现场调研，了解和反映发行工作中存在的问题。同时，协会利用会员资源广泛的优势，积极深入国债二级市场进行调研。目前，协会正在进行我国国债二级市场流动性调查分析工作，拟通过市场调查、对相关政府债券的历史数据进行对比分析，探讨我国国债二级市场流动性不高的主要原因，并提出相应的政策建议。
（5）配合财政部举办各种大型会议。九年来，协会多次配合财政部举办了国债承销团会议和签字仪式，协办了储蓄国债国际研讨会、国库现金管理国际研讨会以及4届“中国财政部—OECD政府债务管理与债券市场发展战略国际研讨会”。2007年，配合财政部和国际公共部门会计准则委员会共同举办了“政府会计最新发展国际研讨会”。协会积极配合财政部办好会议，减轻了政府部门的负担，使他们能够抽出更多的时间和精力搞好政务工作。协会配合举办的这些会议，由于精心策划、周密安排，均取得了圆满成功，得到财政部相关部门领导的充分肯定，同时得到了OECD 和国际机构有关负责人的赞许。
3、面向社会服务，为广大个人投资者提供政策宣传和信息咨询。
随着国债市场的发展变化和人们对国债投资理念的改变，协会不断改进国债政策宣传和业务咨询的服务层次和服务水平，咨询服务的侧重点和方式方法也不断变化。协会成立之初采取上街宣传、印制国债宣传单和宣传画册等方式，进行国债政策、国债基本知识的普及与宣传。第二次会员大会以来，协会通过设立网站、创办内部资料性刊物、长期开通咨询服务电话等方式，为社会广大投资者提供国债、金融业务的咨询服务。现在，协会每天都能接到群众打来的国债咨询电话，在广大老百姓中树立了良好的形象。老百姓用朴实的语言表达了他们的心情：购买国债——有问题就找国债协会。2006年6月，为配合储蓄国债的试点发行，协会将咨询电话增加到5部，仅发行前一周，就接到咨询电话1100多个。此外，协会网站上开辟的“百姓国债投资指南”专栏，就是专门为老百姓设立的集国债政策、购买方式和到期兑付为一体的知识园地，是面向个人投资者提供咨询服务的专栏。
（三）健全机构，培养人才，强化管理，提升能力
协会秘书处是理事会的办事机构。多年来，协会秘书处十分注重在理事会的领导下，加强内部机构建设和员工政治思想教育和业务能力的培养。第二次会员大会以来，协会秘书处在内部管理方面狠抓了两项工作：一是人才的培养；二是制度的建设。首先，抓好秘书处的队伍建设，引进了一批专业技术人才。目前秘书处有专职工作人员19人，其中博士1名，经济学硕士3名，大学本科学历8名；具有高级职称人员7名，中级职称人员3名。员工的知识层次和业务素质有了明显的提高。其次，不断建立和完善内部管理机制，逐步建立健全人事激励、财务管理和行政管理等各项规章制度。通过一系列的制度，进一步明确岗位目标责任制，规范内部工作程序，使秘书处工作不断向规范化发展。再次，建立激励和约束机制。2004年，秘书处引入竞争机制，把思想素质好、知识层次高、业务能力强的骨干力量选拔到中层领导岗位上来，大大地调动了员工的积极性，激发了员工的工作热情，提高了工作效率和工作质量。最后，狠抓政治和业务学习，不断提高员工的素质。秘书处党小组按照财政部机关党委和金融司党支部的安排，组织员工认真学习党的方针、政策，学习党中央关于贯彻落实科学发展观和建立社会主义和谐社会的指示精神，秘书处员工的政治素质不断提高，2007年5月份有两名业务骨干被发展为中共预备党员。为提高工作水平和服务质量，秘书处加强了对员工业务素质的培养，组织员工学习宏观经济理论和专业技术知识，分析债券市场变化，研究讨论问题。通过加强协会秘书处的内部建设，营造了一个奋发向上、团结和谐、具有较强凝聚力和战斗力的秘书处团队。协会秘书处的服务意识、服务能力和服务质量明显提高，保证了协会各项工作的顺利开展。
各位代表，第二次会员大会以来，协会始终以“为政府部门和广大会员做好服务，促进中国国债市场健康、稳定发展”为己任。凡是有利于我国国债市场改革开放和稳定发展的举措，协会都积极支持和配合；凡是有利于促进国债市场发展和广大会员利益的事情，协会都努力去做。通过这些有效的服务，协会较好地发挥了在市场经济中的作用，推动了事业的不断发展。这些成绩的取得，是政府各主管部门正确指导的结果，是协会第二届理事会正确领导的结果，是全体会员与协会秘书处全体工作人员共同努力的结果！
当我们为所取得的成绩感到欣慰之时，我们也清楚看到协会工作中的不足。协会工作与新时期、新形势的要求还有一定的差距，与主管部门领导的要求和会员的希望也有一定的距离，工作中还存在一些薄弱环节。我们的理论研究和市场调研工作开展得仍不活跃，在债券市场上发表的文章和评论较少，对市场的分析判断能力有待提升；我们与广大会员的交流与沟通还需要加强，针对各类会员开展的深层次服务还不够；目前，国债市场数据收集得不够完整，编制汇总的相关数据在市场上的影响力和认知度还不高；协会秘书处工作人员的业务能力和综合素质还要不断提高等等。这些不足的方面，是协会工作今后的努力方向。我们要认真研究，采取切实可行的措施和方法，加以改进和提高。
二、第二届理事会工作的几点体会
（一）健全的组织机构、强有力的领导班子是做好协会工作的关键
第二次会员大会选举产生的新一届理事会成员，都是我国金融行业的主要机构，具有较强的代表性，能够更好地领导协会在新形势下开展工作。协会的领导分别来自财政部、中国人民银行、中国证监会、中国保监会系统，并且担任着或曾经担任过这些部门的负责人。他们不仅具有丰富的工作经验和领导能力，在业内有着较高的声望和影响，而且代表了监管金融领域的几个重要部门。正是他们审时度势，正确领导，协会才能有今天的成就。他们不仅多次参加协会组织的大型会议和重要活动，发表重要讲话或作专题报告，还动员社会力量积极支持协会工作。在此，我代表第二届理事会，向多年来为协会的生存、发展、壮大付出了艰辛劳动和重要贡献的已故的田一农会长表示衷心的敬仰和深切的怀念，向刘鸿儒、吴小平、朱福林和赵鹏华几位副会长，表示衷心的感谢并致以崇高的敬意，祝他们健康长寿！
（二）政府、会员和市场经济大环境的支持是做好协会工作的必备条件
协会工作的顺利开展，离不开三个方面的支持。第一，政府的重视和支持是做好协会工作的重要保障。财政部、中国人民银行、银监会、证监会和保监会等国债市场的主管部门，长期以来对协会在政策上给予支持，业务上给予指导，帮助协会开展工作。财政部主管部领导多次在协会工作总结上做出重要批示，对协会的工作提出希望和要求。协会组织的各种座谈会、研讨会，编辑出版的年报、刊物，以及协会对外开展的交流等，也都离不开各主管部门的支持与指导。
第二，会员的支持是做好协会工作的基本保障。会员是协会赖以生存和发展的基础，协会各项成绩的取得，得益于广大会员的积极支持和热情帮助。有了广大会员的支持，协会工作就会开展得顺利，事业就会得到发展。协会开展的理论研究、业务培训、座谈研讨、网站建设、数据库的建立等工作，都得到了会员单位的大力支持和帮助。借此机会，我代表第二届理事会，向多年来一直大力支持与精心指导协会工作的财政部、中国人民银行、银监会、证监会和保监会等国债市场的主管部门及其有关领导，向多年来积极支持、协助协会开展工作、热心协会建设的各会员单位，表示最衷心的感谢！
第三，市场经济大环境的支持是做好协会工作的外部因素。随着计划经济向市场经济过渡中政府职能的转变，行业协会由政府的补充形式逐渐演变为市场经济体制下不可或缺的重要组织形式，是联结政府和市场的桥梁纽带，在市场经济中发挥着越来越重要的作用。没有改革开放的大气候和市场经济的大环境，协会就不可能取得今天这样的成就。
（三）与时俱进、开拓创新是协会发展的内在动力
九年的工作实践证明，协会只有抓住机遇，与时俱进，努力开拓，不断创新，才能在市场经济的大潮中乘风破浪，勇往直前。在经济体制转轨时期，协会抓住机遇，及时对会员结构进行重大调整，使协会不断发展壮大；在国债市场化改革处于攻坚阶段的关键时期，协会针对市场的热点、难点问题组织课题研究，为决策部门制定政策提供理论依据；在宏观调控和市场变化的特殊时期，协会抓住市场经济发展中的重点问题和会员普遍关心的问题，召开经济金融形势分析会、座谈会等，开拓了会员的视野，启迪了会员的工作，深受会员的欢迎；在信息经济时代到来的时刻，协会创办了自己的刊物和网站，建立国债市场统一数据库，为市场提供信息服务；在面向国际市场开放的重要时期，协会积极培养国际化的专业人才，开展对外业务交流与合作，等等。九年来，协会根据国债市场发展各个时期的特点，研究制定每个时期的工作重点，并根据市场的发展变化，及时调整工作思路和工作计划，结合实际开展工作，效果非常好，推动了协会工作不断向前发展。
各位代表，以上是我对第二届理事会工作的汇报。回顾过去九年的工作，我们既有成就、经验和体会，也有一定的不足之处。这对于我们做好新时期的协会工作，具有一定的借鉴意义。新一届理事会就要选举产生了。让我们团结起来，在第三届理事会的领导下，在政府主管部门的大力支持和精心指导下，在协会全体会员的共同配合和全力支持下，努力开拓新时期协会工作的新局面。
谢谢！
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